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證券期貨規章制定程序規定(2020)
【發布部門】 中國證券監督管理委員會【發文字號】 中國證券監督管理委員會令第165號
【發布日期】 2020.03.13【實施日期】 2020.04.13
【時效性】 尚未生效【效力級別】 部門規章
【法規類別】 證券監督管理機構與市場監管法規規章制定與發布
【全文】法寶引證碼CLI.4.340423    

中國證券監督管理委員會令
(第165號)



  《證券期貨規章制定程序規定》已經2020年3月6日中國證券監督管理委員會2020年第2次委務會議審議通過,現予公布,自2020年4月13日起施行。

中國證券監督管理委員會主席:易會滿
2020年3月13日


  證券期貨規章制定程序規定

第一章 總則

  第一條 為了規范證券期貨規章制定程序,提高規章質量和立法工作效率,根據《中華人民共和國立法法》(以下簡稱立法法)、《規章制定程序條例》《行政法規制定程序條例》《法規規章備案條例》和《法規匯編編輯出版管理規定》,制定本規定。

  第二條 本規定所稱證券期貨規章(以下簡稱規章)是指中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)為履行其證券期貨市場監管職責,根據法律、行政法規和國務院授權制定并以中國證監會令的形式公布的規定、辦法等。

  第三條 規章的立項、起草、審查、決定、公布、備案、解釋、修改、廢止、匯編和翻譯,適用本規定。

  第四條 制定規章,應當貫徹落實黨的路線方針政策和決策部署,體現全面深化改革精神,遵循立法法確定的立法原則,符合憲法、法律、行政法規和其他上位法的規定。
  制定規章,應當注重調查研究,立足我國證券期貨市場的發展實際,增強規章的規范化程度和前瞻性、可操作性。

  第五條愛法律,有未來 制定規章,應當經中國證監會委務會議(以下簡稱委務會)審議通過。
  中國證監會制定涉外規章,應當按照有關規定向國務院報告。

  第六條 中國證監會法制機構(以下簡稱法制機構)負責組織規章的制定工作,履行下列職責:
  (一)研究、擬訂、公布年度規章制定工作計劃,組織、督促計劃的執行;
  (二)起草或者組織起草規章草案;
  (三)審查、修改規章草案送審稿(以下簡稱規章送審稿);
  (四)提請委務會審議規章草案;
  (五)辦理規章公布與備案事宜;
  (六)起草或者組織起草規章解釋、修改、廢止的草案或者意見;
  (七)組織開展立法后評估;
  (八)編輯證券期貨法規匯編。

第二章 立項

  第七條 中國證監會每年年初制定年度規章制定工作計劃。

  第八條 中國證監會各部門認為需要制定規章的,應當向法制機構報送制定規章的立項申請。
  法制機構可以向社會公開征集規章制定項目建議。

  第九條 法制機構應當對立項申請和公開征集的規章制定項目建議進行評估論證,按照突出重點、統籌兼顧、切實可行、保證質量的原則,擬訂中國證監會年度規章制定工作計劃。
  年度規章制定工作計劃經批準后向社會公布。

  第十條 在年度規章制定工作計劃執行過程中,中國證監會各部門可以根據實際工作需要提出調整建議,對擬增加的規章項目應當進行補充論證,并向法制機構報送立項申請。法制機構應當對立項申請進行審核,報中國證監會主要負責人批準后納入年度規章制定工作計劃。

第三章 起草

  第十一條 中國證監會各部門負責其職責范圍內的規章起草工作;規章涉及兩個或者兩個以上部門職責的,由中國證監會負責人指定主要起草部門;重要的或者綜合性的規章,可以由法制機構起草或者組織成立專門的工作小組負責起草。

  第十二條 起草部門應當按照年度規章制定工作計劃完成起草任務,需要延期的,應當經中國證監會負責人批準。法制機構應當督促起草部門執行年度規章制定工作計劃。

  第十三條 起草部門可以邀請中國證監會派出機構(以下簡稱派出機構)和證券期貨交易場所、證券期貨市場行業協會、證券登記結算機構等全國性證券期貨市場行業組織(以下簡稱證券期貨市場行業組織)的公職律師等法制工作人員,以及有關專家、單位參與起草工作。
  起草部門擬委托有關專家、單位起草規章草案的,應當商法制機構后報中國證監會負責人批準。未經批準,不得將起草工作委托給其他單位或者個人。
  起草部門、參與或者接受委托起草規章的有關人員、單位應當遵守保密等制度。

  第十四條 起草部門應當深入調查研究,總結實踐經驗,廣泛聽取有關機關、組織和公民的意見。聽取意見可以采取書面征求意見、座談會、論證會、聽證會等多種形式。
  起草部門應當收集國內外的相關立法資料;開展立法調研的,應當制作調研報告;采取各種形式聽取意見的,應當制作相應的聽取意見情況報告。

  第十五條 規章內容涉及國務院其他部門的職責或者與其關系緊密的,應當征求國務院其他部門的意見。
  規章內容不能取得一致意見的,起草部門應當在報送規章送審稿時說明情況和理由。

  第十六條 除依法需要保密的外,起草部門應當將規章草案及其說明等向社會公布,征求意見。向社會公開征求意見的期限一般不少于30日。
  向社會公開征求意見,應當經中國證監會主要負責人批準,并將征求意見稿及其起草說明在中國政府法制信息網、中國證監會網站以及相關媒體等刊登。
  起草規章,涉及《規章制定程序條例》第十六條規定的情形,起草部門應當進行論證咨詢,需要聽證的,起草部門應當舉行聽證

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